根据业务发展需要，按照宁波银行股份有限公司采购相关管理办法，我行拟对《托管业务多个场景接入大模型项目》面向社会公开征集供应商，诚邀符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币200万元（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续2年（含）以上；

3、企业或者其法人近两年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备资源；

5、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一次项目中参加报名；

6、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

7、设备和产品应满足《网络安全法》等法律法规要求；

8、报名供应商应符合宁波银行供应商管理相关要求；

9、如报名供应商为首次与我行合作供应商，请按附件格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、技术要求

1、供应商具备系统集成能力，支持按照行方框架进行研发，能支持个性化需求，并能提供完备完全的解决方案，且具备较强的架构设计能力，能够完成强复用性的业务组件设计；

2、能适配我行的平台建设策略、接口设计标准，兼容性强，能满足行内功能性或安全性等非功能性上的要求。

3、供应商产品或方案必须覆盖监管相关发文要求；

4、公司拟参与项目人员必须通过宁波银行面试，人员面试不合格的公司不予准入；

三、报名方式及起始时间

请符合条件的供应商在2025 年6 月15 日之前,通过报名链接“点击报名”方式进行报名，报名链接如下：https://cpms.nbcb.com.cn/cpms/ananymous/cms/，并按要求填写相关报名材料。

四、联系方式

联系人：张学辉 0574-83050673 （采购部）

王仕元 / 庞旭波 0574-87087224 （托管应用研发部）

许 昊 0574-87012023 （托管部）

托管业务多个场景接入大模型项目主要需求概述

项目背景

经过分析，目前我行托管业务有多个场景适合利用大模型的能力，对传统流程进行优化，大幅提升效率和系统智能化水平。主要场景包括：

1、账户审批：账户审批流程引入大模型支持，如系统对开户审批时需要验证的档案进行校验，使用大模型核对用户上传的档案文本内容是否与账户、项目、客户信息一致等。

2、券商账户信息变更：通过大模型对券商账户账户变更的信息进行识别，如通过大模型对券商客户发送的利率说明函、利率确认函等进行识别，并对要求的账户计息相关字段进行信息提取。因客户不同，需要识别的账户变更函件样式不一。

3、开户文件解析：通过大模型对客户发送的开户文件解析，获取指定要素，如对开户回执、开户通知书等文档进行识别，从而实现期货交易会员等相关字段的信息提取。因客户不同，需要识别的函件样式不一。

4、理财产品说明书信息提取：通过大模型对客户发送的理财产品说明书文档进行识别并进行信息提取，如对理财产品说明书文档中约定的销售机构相关字段进行信息提取等场景。实际业务中各个客户发送的理财产品说明书样式不一致，且篇幅均较长。

5、非标交易确认单文档解析：通过大模型对客户发送的非标交易确认单进行解析，如对认购确认单、申购确认单、赎回确认单、对账文件等多种文档进行识别，并对这些非标文档中涉及分红、红利转投、非标买入卖出、认购申购赎回等字段进行提取等。

6、资管产品费率说明解析：通过大模型对客户发送的合同文档中费率部分的数据进行识别解析，如对理财说明书等文档进行识别，并对要求的理财产品费率字段进行信息提取等场景，最好可以支持生成费率计算公式。

基本需求

1.需要具备一定的业务基础，能够对资管领域的业务场景、金融术语进行识别、理解和联想，比如资管合同协议、利率变更、期货会员编码、交易编码、期货保证金账户、理财销售机构、分红、红利转投、非标买入卖出、认购、申购、赎回等，大模型能够识别出需要在文档中提取哪部分信息来映射需要的数据；

2.具备多模态能力，因实际应用场景接收到档案多为PDF或图片格式，需要系统支持多模态能力，特别是对图片的OCR识别能力，能够准确定位和识别图片中文本信息；

3.支持语义理解，因实际应用场景中同一类型文档由于客户规则不同，发送的文档样式可能多种多样，同时对同一含义字段采用不同的命名方式，要求大模型能够理解文本内容并识别出与需求字段实质相同但名称不同的数据；

4.支持长文档的上下文关联能力，因实际应用场景中理财产品说明书、资管合同等文本长度均为数十页长度，而部分字段在长文本中需要上下核对，因此需要系统对长文本有较好的支持能力，或支持对长文本进行切分后识别。

附件：

宁波银行信息科技服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近二年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

(内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门)

3.3 IT制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6IT风险管控

（包括对公司本身的IT风险管控及所承接外包项目的IT风险管控情况）

四、服务提供商信息技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的技术能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）

五、服务提供商的网络和信息安全保障能力

（该项评估内容用于非驻场信息科技外包）

（描述内容可包括网络与信息安全管理体系建设情况、网络与信息安全技术防护体系建设情况、安全事件响应和恢复能力、实践经验等）